新三板在线晨报重磅证监会全公开IPO审核

今日(2017年12月8日),8家企业挂牌新三板，总挂牌数达11627家,其中协议转让企业10268家,做市转让企业1359家。申报及待挂牌的企业共538家。新

今日(2017年12月8日),8家企业挂牌新三板，总挂牌数达11627家

新三板· 文/陈蒙蒙

今日(2017年12月8日),8家企业挂牌新三板，总挂牌数达11627家,其中协议转让企业10268家,做市转让企业1359家。申报及待挂牌的企业共538家。

IPO快报

【重磅!证监会全公开IPO审核流程】12月7日，证监会发行部发布监管问答，对IPO环节各个流程进行了进一步明确。为进一步规范发行审核流程、有序推进发行审核工作、明确和稳定市场预期，根据相关法律法规的有关规定，就首次公开发行股票申请的反馈回复时间、中止审查、恢复审查、终止审查等有关事项进行规定。其中对于发行人及保荐机构应当何时报送上会材料，发行人的申请受理后至通过发审会期间，发生何种情形时将中止审查等方面进行规定。值得一提的是，对于首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查。此外，证监会发行部首次确认了中止审核的八种情形，对于更换保荐机构需重新申报排队。值得注意的是，此次监管问答设过渡期安排。

【曾遭暂缓表决的奥飞数据首发获得通过】12月7日，奥飞数据(832745)发布关于首次公开发行股票并在创业板上市通过发审委审核的提示性公告。公告显示，根据中国证券监督委员会第十七届发行审核委员会2017年 12月6 日召开的 2017 年第 62 次会议审核结果，奥飞数据(首发)获通过。值得关注的是，在发审会上，公司的营收持续增长的真实性及合理性、薪酬水平的合理性等方面被证监会关注。财务数据显示，该公司2014年、2015年、2016年、2017年前6月实现营收分别为7075.77万元、1.59亿元、2.97亿元、1.83亿元;净利润分别为399.66万元、2680.29万元、5556.96万元、3269.87万元。

【顺博合金“闯关”失败关联交易等引关注】12月7日，顺博合金(833081)发布关于公司股票申请首发上市未通过发审委审核的提示性公告。公告显示，根据中国证券监督管理委员会站于2017年12月5日发布的《第十七届发审委2017年第61次会议审核结果公告》，重庆顺博铝合金股份有限公司(首发)未通过。值得一提的是，发审委关注顺博合金的问题主要有关联交易、独立业务能力、净利润增幅高于收入增幅、管理与销售费用均低于同行公司等5大类问题。

【科顺防水成功过会三类股东等引关注】12月7日，科顺防水 (833761 )发布关于公司股票申请首发上市通过发审委审核的提示性公告 。公告显示，根据中国证券监督管理委员会站于2017年12月6日发布的“第十七届发审委2017年第62次会议审核结果公告”，科顺防水科技股份有限公司(首发)获通过。值得关注的是，科顺防水共有383户股东。此次顺利过会，意味着科顺防水成为新三板第一例股东人数超200人成功过会的案例。在科顺防水的反馈意见中，发审委对科顺防水股东超200人现象进行了关注。对此，发审委要求科顺防水说明，在新三板挂牌期间的历次股权转让、非公开发行以及股东人数超过200人的情形，是否已取得必要的审批或许可，是否符合有关法律、法规及规范性文件的规定。此外，发审委还要求科顺防水说明现有股东中是否包含信托、资管计划、契约型基金，暨业内统称的“三类股东”。

监管动态

【江西广蓝及相关人因信批违规遭自律监管】12月7日，江西广蓝(831139)发布关于公司及相关主体采取自律监管措施的决定公告。公告显示，2017年6月30日，江西广蓝披露2016年年度报告，对年度报告中涉及的会计差错更正事项作出说明并披露。公司因重新确认本期及前期收入确认及成本结转，据此调减2015年营收、营业成本，调减了应收账款，调整影响当期净利润和净资产。股转公司指出，江西广蓝上述行为违反了股转的规定，构成了信息披露违规。据此，股转公司对江西广蓝以及时任董事长李金平、财务总监曾兴莲采取出具警示函的自律监管措施。

【宏润核装因提前使用募集资金被出具警示函】12月7日，宏润核装(836324)发布关于收到股转系统对公司采取出具警示函并责令改正的自律监管措施。公告显示，2017年1月19日，公司召开第二届董事会第十七次会议审议通过了股票发行方案，并于3月10日完成缴款认购，共募集资金169,779,995.00元。截至10月11日，公司在未取得股份登记函的情况下，提前使用募集资金13,664.37万元。公司的上述行为股转系统的规定，股转公司对宏润核装采取了出具警示函并责令改正的自律监管措施。

【万国体育因信息披露违规遭股转监管】12月7日，万国体育(837629)遭股转公司自律监管。公告显示，2017年6月20日，万国体育披露了2016年年度报告，对年度报告中涉及的会计差错更正事项作出说明并披露。公司因对收入确认、租金摊销、薪酬核算等采用了更为谨慎的会计处理，对2015年财务数据进行了追溯调整，调整影响当期净利润和净资产。万国体育的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则》第1.5条的规定，构成了信息披露违规。对万国体育的上述行为，时任董事长王剑、财务总监邢金红负有主要。对此，股转公司对万国体育以及时任董事长王剑、财务总监邢金红采取出具警示函的自律监管措施。

定增动态

【掌众科技募资4500万元 用于补充流动资金】12月7日，掌众科技(430217)发布股票发行情况报告书。报告书显示，本次股票发行价格为人民币7.28元/股，股票发行数量为618.13万股，本次发行募集资金规模为4500万元。本次募集资金部分用于补充流动资金。

【数码大方拟定增4092.6万元 用于补充流动资金】12月7日，数码大方(832617)发布股票发行方案。方案显示，本次股票的发行价格为10.77元/股，本次发行股份数量不超过380万股(含380万股)，预计募集资金总额不超过人民币4092.6万元(含4092.6万元)。本次募集资金用于补充公司流动资金，部分偿还银行流动资金贷款。

【济群医药拟定增5001万元 用于项目引进等】12月7日，济群医药(430217)发布股票发行方案。方案显示，本次发行价格为13.23元/股，股票总数不超过378万股(含378.00万股)，预计募集资金总额不超过人民币5001万元(含5001万元)。本次募集资金主要用于推进自主开发的创新药物、仿创药物的临床前研究工作;国外科研机构开发的创新药物项目的引进。

【江隆股份拟定增3300万元 用于战略发展】12月7日，江隆股份(832443)发布股票发行方案。方案显示，本次股票发行的价格为11.00元/股，拟发行不超过300万股，募集资金金额不超过3300万元。本次股票发行募集资金主要目的为更好的满足公司战略发展和业务拓展需要，提升公司盈利能力和抗风险能力，实现公司的可持续发展及股东利益的最大化。

交易概况

上一个交易日(2017年12月7日)，三板做市指数以994.85点开盘，开盘后震荡回落，临近尾盘小幅拉升，最终报收994.22点，下滑0.65点，跌幅0.07%，成交1.76亿元。12月7日，新三板出现成交的800只股票当中，成交16650.73万股，共计成交金额80538.03万元，涨1.55%，换手率为0.06%，市盈率为34.9。具体来看，12月7日，新三板成交量千万元以上的股票有16只。其中，佳先股份以5394.43万元的成交额，居于首位，中科招商和三瑞农科的成交额分别5345.77 万元和4936万元。

本文出品：新三板。作者：陈蒙蒙。

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